KNF: Rockbridge TFI z karą w ramach układu

Komisja Nadzoru Finansowego 8 listopada 2024 roku wydała decyzję uchylającą decyzję z 17 listopada 2023 roku, nakładającą na Rockbridge TFI z siedzibą w Warszawie karę pieniężną w wysokości 600 tys. zł za naruszenia przez Rockbridge FIO Parasolowy postanowienia Prospektu informacyjnego tego funduszu, przewidującego, że maksymalny odsetek aktywów, które mogą być przedmiotem transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych, wynosi 100% wartości aktywów netto subfunduszu, w związku z lokowaniem aktywów Rockbridge Subfundusz Lokata Plus – w okresie od 24 czerwca do 8 listopada 2022 roku.

Reklama

Jednocześnie nałożyła na TFI karę pieniężną w wysokości 330 tys. zł za to naruszenie.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 45%. W przypadku braku zawarcia układu, na skutek ponownego rozpatrzenia sprawy, kara nałożona na podstawie decyzji z 17 listopada 2023 roku – w wysokości 600 tys. zł – zostałaby utrzymana w mocy.

Decyzja ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.