Nałożenie kary pieniężnej na Ipopema TFI – w ramach układu

Powodem nałożenia kary jest niedostarczenie Komisji w terminie przez IPOPEMA PRE-IPO Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych rocznego sprawozdania finansowego Funduszu za 2022 rok, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach w zw. z § 15 ust. 1 pkt 3 oraz w zw. z § 20 ust. 8 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań.

Jak podkreśla KNF w komunikacie, Ipopema TFI, jako podmiot profesjonalny, ma obowiązek zagwarantować taką organizację i przepływ informacji, żeby zapewnić wykonywanie obowiązków przez zarządzany fundusz, w tym terminowe przekazywanie informacji do Komisji. 

Reklama

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Towarzystwo spełniło przesłanki, które były warunkiem zawarcia układu tj. usunęło stan niezgodności z prawem poprzez spełnienie obowiązku niewykonanego w terminie oraz ujawniło Komisji wszelkie istotne okoliczności dotyczące naruszenia. W związku z tym Komisja przedstawiła Towarzystwu projekt układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji, który został zaakceptowany przez Towarzystwo i układ został zawarty. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 40%.

Układ jest nową instytucją, która weszła w życie 29 września 2023 roku. Pozwala ona na uzyskanie przez stronę postępowania znaczącego obniżenia kary pieniężnej, o co najmniej 20% (bądź 30%, jeśli sprawca samodzielnie ujawni Komisji naruszenie), do maksymalnej wysokości 90%, a w wyjątkowych okolicznościach – do całkowitego odstąpienia od nałożenia kary.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Aby zawrzeć układ, strona, w toku postępowania w sprawie nałożenia kary, może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o zawarcie układu. Z inicjatywą zawarcia układu może wyjść również Komisja. Komisja może wydać postanowienie o możliwości zawarcia układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji, jeżeli uzna, że przyczyni się to do przyspieszenia postępowania lub w inny sposób przyczyni się do pełniejszej realizacji celów, o których mowa w art. 2 ustawy o nadzorze. Przed wydaniem postanowienia przedstawiającego projekt układu Komisja weryfikuje to, czy strona postępowania spełnia przesłanki konieczne do zawarcia z nią układu określone w art. 18k ust. 4 pkt 1 i 2 ustawy o nadzorze.

Decyzja zawierająca ustalenia układu określone w postanowieniu jest ostateczna i prawomocna. 

Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.