KNF znów idzie na układ, tym razem z White Berg TFI

Komisja Nadzoru FInansowego nałożyła karę pieniężną na White Berg TFI za opóźnienia w dostarczaniu sprawozdań finansowych zarządzanych funduszy inwestycyjnych. Jej wysokość została obniżona dzięki zawartemu układowi.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. W ramach układu Towarzystwo zobowiązało się do usunięcia w określonym terminie skutków naruszeń, dających się usunąć. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 50% do 0,5 mln zł.

Kara została nałożona za niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań finansowych za 2021 roku przez 17 FIZ-ów (Centauris 2 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Debito FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, easyDebt FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, EGB Wierzytelności 2 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, GetPro FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Mezzanine Restrukturyzacji Przedsiębiorstw FIZ AN w likwidacji, PRIME FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności, Sovereign 1 FIZ w likwidacji, Sovereign 3 FIZ w likwidacji, Universe 2 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Universe 3 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Universe FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, CAMPANULA CAPITAL FIZ AN, Liquity FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności, Pro Vento Capital FIZ AN, Media Venture Capital FIZ AN, Nemesia Capital FIZ AN), co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach w zw. z § 15 ust. 1 pkt 3 oraz w zw. z § 20 ust. 8 Rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań oraz niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań półrocznych za I półrocze 2022 roku przez: CC92 FIZ AN, Centauris 2 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Debito FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, easyDebt FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,Fortunato FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności, EGB Wierzytelności 2 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, GetPro FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Mezzanine Restrukturyzacji Przedsiębiorstw FIZ AN w likwidacji, PRIME FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności, Sovereign 1 FIZ w likwidacji, Sovereign 3 FIZ w likwidacji, Universe 2 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Universe 3 FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Universe FIZ Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji, Media Venture Capital FIZ AN, Nemesia Capital FIZ AN, CAMPANULA CAPITAL FIZ AN, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 oraz w zw. z § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań.

- White Berg TFI wyraża uznanie wobec KNF za decyzję o przystąpieniu do zawarcia układu w sprawie nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Postępowanie, miało szczególny charakter z uwagi na fakt, że w zdecydowanej większości dotyczyło funduszy inwestycyjnych przejętych przez White Berg od depozytariuszy lub innych TFI w przeszłości, często z poważnymi opóźnieniami w sprawozdawczości wygenerowanymi przez poprzednich zarządzających. White Berg przypomina, że jako kontynuacja rozpoczętego procesu w tym zakresie, z dniem 1 października 2024 roku do zarządu White Berg została powołana p. Anna Klimas, co stanowi znaczące wzmocnienie kompetencji dla jednego z kluczowych obszarów działalności – komentuje Konrad Orłowski, wiceprezes White Berg TFI.

Reklama

Wcześniej na układ KNF poszła także z Ipopemą TFI, na którą KNF nałożyła karę (za podobne braki) obniżoną o 40% do 48 tys. zł.

Układ to nowa instytucja, która obowiązuje od września 2023 roku. Pozwala ona na uzyskanie przez stronę postępowania obniżenia kary pieniężnej o co najmniej 20% (bądź 30%, jeśli sprawca samodzielnie ujawni Komisji naruszenie), do maksymalnej wysokości 90%, a w wyjątkowych okolicznościach – do całkowitego odstąpienia od nałożenia kary. Gdy przepisy przewidują sankcję finansową połączoną z cofnięciem jakiegoś zezwolenia lub nałożeniem zakazu działalności, złagodzenie kary również może polegać na odstąpieniu od cofnięcia zezwolenia lub nałożenia zakazu działalności.

Decyzja zawierająca ustalenia układu określone w postanowieniu jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że TFI nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.

Z wnioskiem o zawarcie układu może zwrócić się sama instytucja, z inicjatywą może także wystąpić sama Komisja. Jednak to do organu nadzoru należy ostatnie słowo, czy wejście w układ jest zasadne. Przede wszystkim układ musi służyć przyspieszeniu postępowania, musi też realizować cele nadzorcze w danej sprawie. Warunkiem zawarcia układu jest usunięcie naruszeń prawa, ujawnienie KNF wszelkich istotnych okoliczności tych naruszeń i naprawienie ewentualnych szkód z nich wynikających. Jeśli sprawca naruszenia zdecyduje się ujawnić swoje uchybienie, zanim dowie się o tym Komisja, może liczyć on na większe obniżenie kary.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.