Nałożenie kary pieniężnej na Quercus TFI SA – w ramach układu

Komisja Nadzoru Finansowego 16 stycznia 2026 roku wydała decyzję nakładającą na Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie karę pieniężną w wysokości 90 000 zł za naruszenie przez QUERCUS Parasolowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty statutu tego funduszu w zakresie, w jakim do portfela subfunduszu QUERCUS Akumulacji Kapitału, w latach 2019-2022, zostały nabyte obligacje wyemitowane przez CCC SA, tj. podmiot posiadający rating na poziomie spekulacyjnym związanym z wysokim ryzykiem kredytowym emitenta, podczas gdy postanowienia statutu QUERCUS Parasolowy SFIO wymagały ratingu na poziomie inwestycyjnym.

Reklama

Jak wyjaśnia Komisja, zgodnie z § 9 pkt 2 ppkt 2 lit. e) Statutu QUERCUS Parasolowy SFIO, jednym z głównych kryteriów doboru poszczególnych kategorii lokat w przypadku instrumentów dłużnych innych niż emitowane poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski jest również wiarygodność kredytowa emitenta, przy czym jeśli emitent lub gwarant danej emisji posiadają rating, to musi być to rating inwestycyjny, podczas gdy rating nadany CCC SA przez agencję EuroRating sp. z o.o., zgodnie z przyjętą skalą ratingową, był na poziomie spekulacyjnym.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Towarzystwo usunęło stan niezgodności z prawem poprzez terminowe wykonanie zaleceń pokontrolnych i ujawniło Komisji istotne okoliczności dotyczące naruszenia. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 55%.

Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.