KNF: Rockbridge TFI ukarane w ramach układu

Komisja Nadzoru Finansowego 10 stycznia 2025 roku wydała ostateczną i prawomocną decyzję uchylającą decyzję z 28 kwietnia 2023 roku, nakładającą na Rockbridge TFI karę pieniężną w wysokości 4 400 000 zł za obciążanie Alter FIZ Multi Strategia kosztami wynagrodzenia za zarządzanie, pobieranego od aktywów funduszu ulokowanych w certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Rockbridge, co stanowiło naruszenie art. 146 ust. 7 ustawy o funduszach. Naruszenie miało miejsce od 11 grudnia 2018 roku do 30 kwietnia 2020 roku;

Reklama

Jednocześnie KNF nałożyła na Towarzystwo karę pieniężną w wysokości 880 000 zł za to naruszenie.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Stopień obniżenia kary (80%) wynika przede wszystkim z zakresu działań, do wykonania których zobowiązało się Towarzystwo w ramach układu – czytamy w uzasadnieniu. 

"Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych nie może pobierać wynagrodzenia ani obciążać funduszu kosztami związanymi z lokowaniem aktywów funduszu w jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez to towarzystwo. Wysokość wynagrodzenia za zarządzanie Funduszem była naliczana i pobierana przez Towarzystwo od wartości wszystkich aktywów netto znajdujących się w portfelu Funduszu, w tym od wartości certyfikatów inwestycyjnych innych funduszy inwestycyjnych, znajdujących się w portfelu Funduszu, zarządzanych przez Towarzystwo, a zatem w zawyżonej wysokości" - czytamy.

W ramach układu Towarzystwo zobowiązało się do wypłacenia uczestnikom Funduszu, którzy w okresie od 11 grudnia 2018 roku do 30 kwietnia 2020 roku, posiadali certyfikaty inwestycyjne Funduszu, różnicy między WANCI  – obliczaną bez uwzględnienia art. 146 ust. 7 ustawy o funduszach, a WANCI uwzględniającą ten przepis, środków w łącznej kwocie 5 305 021,47 zł. Kwoty należne poszczególnym uczestnikom Funduszu będą ustalane przez Towarzystwo indywidualnie, proporcjonalnie do liczby posiadanych we wspomnianym okresie certyfikatów i wypłacane w formie świadczenia dodatkowego.

Zobowiązanie Towarzystwa przełożyło się na stopień nadzwyczajnego złagodzenia kary.

Towarzystwo jednocześnie zobowiązało się, po doręczeniu ostatecznej decyzji układowej, poinformować uczestników Funduszu, których dotyczy zobowiązanie Towarzystwa, o indywidualnych propozycjach zawarcia umowy o wypłatę świadczenia dodatkowego. Z uwagi na dobrowolny charakter zobowiązania, Komisja nie ma możliwości ustalenia innej kwoty świadczeń dodatkowych bądź nałożenia innych zobowiązań na Towarzystwo.

To już drugi układ KNF z Rockbridge TFI. Poprzedni dotyczył naruszenia zapisów prospektowych przez subfundusz Rockbridge Lokata Plus, które miały miejsce od 24 czerwca do 8 listopada 2022 roku. KNF obniżyła wówczas karę o 45% do 330 tys. zł. 

Co to jest układ z KNF

Układ to nowa instytucja, która obowiązuje od 2024 roku. Pozwala ona na uzyskanie przez stronę postępowania obniżenia kary pieniężnej o co najmniej 20% do nawet 90%, a w wyjątkowych okolicznościach – do całkowitego odstąpienia od nałożenia kary. Gdy przepisy przewidują sankcję finansową połączoną z cofnięciem jakiegoś zezwolenia lub nałożeniem zakazu działalności, złagodzenie kary również może polegać na odstąpieniu od cofnięcia zezwolenia lub nałożenia zakazu działalności.

Decyzja zawierająca ustalenia układu określone w postanowieniu jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że TFI nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.

Z wnioskiem o zawarcie układu może zwrócić się sama instytucja, z inicjatywą może także wystąpić sama Komisja. Jednak to do organu nadzoru należy ostatnie słowo, czy wejście w układ jest zasadne. Przede wszystkim układ musi służyć przyspieszeniu postępowania, musi też realizować cele nadzorcze w danej sprawie. Warunkiem zawarcia układu jest usunięcie naruszeń prawa, ujawnienie KNF wszelkich istotnych okoliczności tych naruszeń i naprawienie ewentualnych szkód z nich wynikających. Jeśli sprawca naruszenia zdecyduje się ujawnić swoje uchybienie, zanim dowie się o tym Komisja, może liczyć on na większe obniżenie kary.