Mniej kar dla TFI

W 2024 r. KNF w I instancji nałożyła na podmioty nadzorowane kary pieniężne na łączną kwotę blisko 47 mln zł – o 15 mln zł więcej niż rok wcześniej. Najwięcej postępowań (łącznie 48) prowadzono wobec członków zarządów emitentów, którzy otrzymali łącznie 15,8 mln zł kar – najwięcej spośród wszystkich kategorii nadzorowanych podmiotów. W przypadku TFI KNF przeprowadziła 17 postępowań, kończąc je sankcjami na łączną kwotę nieco ponad 8 mln zł – to wyraźnie mniej niż w 2023 r., gdy to właśnie TFI zapłaciły najwięcej: 11,6 mln zł.

Sankcje te były między innymi konsekwencją nienależytego wywiązywania się TFI z obowiązków w zakresie sprawozdawczości funduszy inwestycyjnych, a także przekroczenia limitów inwestycyjnych, które służą zapewnieniu odpowiedniej dywersyfikacji portfeli funduszu.

- Sankcjonowanie tego typu naruszeń jest szczególnie istotne z uwagi na konieczność zapewnienia bezpieczeństwa rynku kapitałowego i ochrony interesów uczestników funduszy inwestycyjnych – wskazała KNF.

KNF zaznacza jednak, że liczba postępowań administracyjnych prowadzonych w I instancji nie jest tożsama z liczbą podmiotów objętych tymi postępowaniami – wielokrotnie KNF prowadziła bowiem jedno postępowanie wobec kilku podmiotów (np. w sprawach dotyczących członków organów spółek publicznych).

Reklama

W 2024 r. Komisja prowadziła z wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy 135 postępowań administracyjnych i wydała w tym okresie 49 decyzji (II instancja), z których większość stanowiły decyzje o utrzymaniu w mocy zaskarżonej decyzji.

W obszarze zwalczania nieprawidłowości na rynku finansowym KNF wydała łącznie 193 decyzje (zarówno w I, jak i w II instancji), w tym 10 w ramach nowej instytucji prawnej układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji.

W 2024 roku prowadzono 50 postępowań wyjaśniających w celu ustalenia, czy istniały podstawy do złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym, lub do wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi KNF.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się