KNF ukarał Prosper Capital DM i Everest Investment Management

1,2 mln złotych kary nałożyła Komisja Nadzoru Finansowego na Prosper Capital Dom Maklerski za sprzedaż instrumentów finansowych nieodpowiednim grupom docelowym klientom oraz kierowanie do nich informacji nierzetelnych, mogących budzić wątpliwości oraz mogących wprowadzać klientów lub potencjalnych klientów w błąd. KNF podkreśla w uzasadnieniu, że dom maklerski nieprecyzyjnie i ogólnie określał grupy docelowe, stosował wzór ankiety, której pytania nie pozwalały na zebranie informacji o kliencie pozwalających na zakwalifikowanie do odpowiedniej dla tego klienta grupy docelowej, oferował obligacje klientom spoza grupy docelowej dla tych instrumentów i kierował do klientów lub potencjalnych klientów informacje nierzetelne, mogące wprowadzać w błąd poprzez brak zamieszczania w dokumentach marketingowo-informacyjnych kierowanych do klientów informacji o istotnych zagrożeniach lub specyficznych dla inwestowania w obligacje danego emitenta. Maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.

Reklama

KNF ograniczył też domowi maklerskiemu Prosper Capital zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej, cofając zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz ich oferowanie.

Drugim ukaranym jest Everest Investment Management. Tu kara jest znacznie niższa i wynosi 100 tys. zł, choć jej maksymalny wymiar mógł być taki sam jak w przypadku naruszeń stwierdzonych w Prosperze. Tu przyczyną było niespełnianie wymogów kapitałowych oraz wymogu zatrudniania przynajmniej dwóch doradców inwestycyjnych do zarządzania portfelami, a także niezatrudnianie osoby z odpowiednią wiedzą i kompetencjami do doradztwa
inwestycyjnego.

– Wskutek naruszeń Dom maklerski nie mógł prowadzić działalności w jego podstawowych obszarach – w zakresie zarządzania portfelami instrumentów finansowych oraz doradztwa inwestycyjnego – uzasadnia KNF w komunikacie.
 – Wszystkie trzy naruszenia prawa świadczą o tym, że dom maklerski nie przykładał należytej wagi do wymogów, których zadaniem jest zapewnienie prawidłowego prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się