KNF nałożyła kary na DWS TFI i PTE PZU

Na posiedzeniu Komisji Nadzoru Finansowego w dniu 16 czerwca br KNF jednogłośnie nałożyła na DWS Polska TFI karę pieniężną w łącznej wysokości 800 tysięcy złotych. Jak podano w komunikacie kara ma związek z naruszeniem przez TFI przepisów prawa oraz interesu uczestników funduszy inwestycyjnych DWS Płynna Lokata, DWS Płynna Lokata Plus oraz DWS Dłużnych Papierów Wartościowych w zakresie wyceny aktywów i ustalania wartości aktywów netto na jednostkę uczestnictwa funduszy inwestycyjnych oraz za naruszenie przez te fundusze inwestycyjne przepisów w zakresie zawieszenia odkupywania jednostek uczestnictwa.

W szczególności KNF wskazała na nieprawidłowości, które dotyczyły naruszenia:

Reklama

• § 25 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia o rachunkowości funduszy inwestycyjnych, zgodnie z którym wartość składników lokat nienotowanych na aktywnym rynku, innych nis dłużne papiery wartościowe, wyznacza się według wartości godziwej,

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

• art. 89 ust. 4 pkt 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych, który stanowi, że fundusz może zawiesić odkupywanie jednostek uczestnictwa na tygodnie, jeżeli nie można dokonać wiarygodnej wyceny istotnej części aktywów funduszu z przyczyn niezależnych od funduszu,interesów uczestników funduszy poprzez nieprawidłową wycenę jednostek uczestnictwa,

• nierzetelne wyliczenie rekompensat z tytułu strat poniesionych przez uczestników funduszy w wyniku nieprawidłowej wyceny obligacji i nierówne traktowanie uczestników w zakresie wypłaty tych rekompensat.

Jak podano w komunikacie z posiedzenia, ustalając łączną karę w wysokości niższej niż kara maksymalna, KNF wzięła pod uwagę fakt, że TFI podjęło kroki zmierzające do wyrównania strat uczestników funduszy.

Kara KNF ma najprawdopodobniej związek z sytuacją z końca 2008 roku, kiedy na obligacjach strukturyzowanych Eirles Three Ltd i Earls Eight Ltd trzy wspomniane fundusze poniosły straty. Warto przypomnieć, że wyceny oraz zbywanie i odkupywanie jednostek uczestnictwa tych funduszy były wstrzymane na kilka dni w związku z trudnością oszacowania wartości wspomnianych papierów. Następnie TFI zdecydowało się na rewizję wczesniejszych wycen za okres między 19 września 2008 a 2 marca 2009 roku.

Obok kary dla DWS Polska TFI, KNF w spoposób jenodgłośny nałożyła na PTE PZU karę pieniężną w wysokości 300 tysięcy złotych za rażące naruszenie przepisów prawa poprzez nieumieszczenie na przekazanych do ZUS listach transferowych członków OFE PZU „Złota Jesień”, którzy przekazali w terminie zgodnym z przepisami prawa zawiadomienia o zawarciu umowy z innym OFE, w wyniku czego opóźniła się zmiana funduszu emerytalnego przez tych członków.

/md