KNF ukarała TFI Agro. Fundusz przez kilka lat przekraczał limity inwestycyjne

Komisja Nadzoru Finansowego jednogłośnie zdecydowała o nałożeniu na Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Agro kary pieniężnej w wysokości 250 tys. zł.  Jak wynika z ustaleń nadzoru, zarządzany przez towarzystwo fundusz FIZ Agro Ziemski przez kilka lat naruszał ustawowe ograniczenia dotyczące koncentracji inwestycji. Chodzi o lokowanie aktywów w akcje lub weksle dwóch spółek:

Reklama

• AGRO 3 ZIEMIA sp. z o.o. S.K.A. – naruszenia występowały od 30 września 2020 r. do 30 września 2023 r.
• AGRO 5 ZIEMIA sp. z o.o. S.K.A. w likwidacji – naruszenia obejmowały okres od 30 września 2019 r. do 31 marca 2023 r.

KNF wskazała, że towarzystwo naruszyło art. 145 ust. 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz odpowiednie postanowienia statutu FIZ Agro Ziemski.

Zgodnie z przywołanym przepisem papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, wierzytelności wobec niego oraz udziały w tym podmiocie nie mogą co do zasady stanowić łącznie więcej niż 20 proc. wartości aktywów funduszu inwestycyjnego zamkniętego. Ograniczenie to ma zapobiegać nadmiernej koncentracji portfela inwestycyjnego i związanym z nią ryzykom.

Decyzja KNF nie jest ostateczna. TFI Agro może wystąpić do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy albo zaskarżyć decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się