KNF nałożyła na PKO TFI kary pieniężne w ramach układu

KNF nałożyła łącznie dwie kary:

• w wysokości 112 500 zł za nieprzekazanie przez PKO Parasolowy FIO z wydzielonymi subfunduszami półrocznego połączonego sprawozdania finansowego funduszu z wydzielonymi subfunduszami i jednostkowych sprawozdań subfunduszy sporządzonych za I półrocze 2023 roku, w terminie wskazanym w § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań1, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych2 w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań;
• w wysokości 33 750 zł za nieprzekazanie przez: a) Fundusz Własności Pracowniczej PKP SFIO, PKO EMERYTURA SFIO z wydzielonymi subfunduszami oraz PKO Zabezpieczenia Emerytalnego SFIO z wydzielonymi subfunduszami półrocznych sprawozdań finansowych funduszy oraz półrocznych połączonych sprawozdań finansowych funduszy z wydzielonymi subfunduszami i jednostkowych sprawozdań subfunduszy sporządzonych za I półrocze 2023 roku, w terminie wskazanym w § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 228 ust. 2 pkt 2 w zw. z art. 228 ust. 1c pkt 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z PKO TFI układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Za sprawą układu Komisja obniżyła obie kary o 55%.

Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że PKO TFI nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.

Reklama

Układ to stosunkowo nowa instytucja prawna, która weszła w życie w 2023 roku. W ramach układu KNF może obniżyć karę pieniężną nie mniej niż o 20% i nie więcej niż o 90% lub złagodzić dolegliwość sankcji niepieniężnej. Układ jest zatem instytucją precedensową. Na początku tego roku KNF poinformował, że było 29 propozycji układowych, w tym 24 przyjęte i 3 nieprzyjęte przez podmioty zainteresowane zawarciem układu oraz 2 propozycje układowe, co do których biegnie termin na ich przyjęcie. Wśród podmiotów najbardziej zainteresowanych zawieraniem układów są towarzystwa funduszy inwestycyjnych (najwięcej zawartych układów).

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się