White Berg TFI z drugim układem z KNF

Komisja Nadzoru FInansowego nałożyła karę pieniężną na White Berg TFI za niedokonanie zmian w statutach funduszy inwestycyjnych. Jej wysokość została obniżona dzięki zawartemu układowi. To już drugi układ z tym TFI w tym roku.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 40% do 120 tys. zł.

Kara została nałożona za działanie w sposób nierzetelny i nieprofesjonalny przez niedokonanie zmian w statutach sześciu funduszy wierzytelności:

Universe NSFIZ – w okresie od 18 czerwca 2020 roku do 23 listopada 2021 roku,
Universe 2 NSFIZ – w okresie od 18 czerwca 2020 roku do 23 listopada 2021 roku,
Universe 3 NSFIZ – w okresie od 5 grudnia 2019 roku do 23 listopada 2021 roku,
EGB Wierzytelności 2 NSFIZ – w okresie od 4 maja do 23 listopada 2021 roku,
Debito NSFIZ – w okresie od 4 maja do 2 grudnia 2021 roku,
Centauris 2 NSFIZ – w okresie od 4 maja do 23 listopada 2021 roku oraz od 31 grudnia 2019 roku do 22 marca 2022 roku

KNF wskazała, że to stanowiło naruszenie art. 48 ust. 2a pkt 2 oraz art. 18 ust. 2 pkt 5 ustawy o funduszach.

- Postępowaniem objętych było 6 funduszy inwestycyjnych, których zarządzanie White Berg TFI S.A. przejęła od ich depozytariuszy w następstwie cofnięcia przez KNF zezwolenia na wykonywanie działalności przez Saturn TFI S.A. oraz Altus TFI S.A. – komentuje Konrad Orłowski, wiceprezes zarządu White Berg TFI.

Reklama

To już drugi układ KNF z White Berg TFI. Poprzedni również dotyczył w większości funduszy inwestycyjnych przejętych w przeszłości od depozytariuszy lub innych TFI, często z poważnymi opóźnieniami w sprawozdawczości wygenerowanymi przez poprzednich zarządzających. KNF wówczas obniżyła karę o 50% do 0,5 mln zł.

Układ to nowa instytucja, która obowiązuje od niedawna. Pozwala ona na uzyskanie przez stronę postępowania obniżenia kary pieniężnej o co najmniej 20% do nawet 90%, a w wyjątkowych okolicznościach – do całkowitego odstąpienia od nałożenia kary. Gdy przepisy przewidują sankcję finansową połączoną z cofnięciem jakiegoś zezwolenia lub nałożeniem zakazu działalności, złagodzenie kary również może polegać na odstąpieniu od cofnięcia zezwolenia lub nałożenia zakazu działalności.

Decyzja zawierająca ustalenia układu określone w postanowieniu jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że TFI nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.

Z wnioskiem o zawarcie układu może zwrócić się sama instytucja, z inicjatywą może także wystąpić sama Komisja. Jednak to do organu nadzoru należy ostatnie słowo, czy wejście w układ jest zasadne. Przede wszystkim układ musi służyć przyspieszeniu postępowania, musi też realizować cele nadzorcze w danej sprawie. Warunkiem zawarcia układu jest usunięcie naruszeń prawa, ujawnienie KNF wszelkich istotnych okoliczności tych naruszeń i naprawienie ewentualnych szkód z nich wynikających. Jeśli sprawca naruszenia zdecyduje się ujawnić swoje uchybienie, zanim dowie się o tym Komisja, może liczyć on na większe obniżenie kary.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.