KNF nałożyła karę na depozytariusza DWS TFI

W dniu 20 września br, KNF jednogłośnie nałożyła na Deutsche Bank Polska SA jako depozytariusza karę pieniężną w wysokości 350 tysięcy złotych za naruszenie ustawy o funduszach inwestycyjnych. Naruszenie polegało na tym, że bank nie zapewnił, aby wartość netto aktywów i wartość jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych DWS Polska FIO Płynna Lokata, DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus oraz DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych była obliczana zgodnie z przepisami prawa.

Niewłaściwe działanie polegało na potwierdzaniu przez Deutsche Bank Polska SA dokonanej przez TFI w okresie styczeń 2005 r. – marzec 2009 r. nieprawidłowej wyceny składników lokat nienotowanych na aktywnym rynku według skorygowanej ceny nabycia oszacowanej przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej zamiast według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej. Konsekwencją nieprawidłowego działania banku było błędne ustalenie wartości netto aktywów funduszy i wartości jednostek uczestnictwa funduszy.

DWS Polska TFI (obecnie Investor TFI) zostało już ukarane przez KNF w dn. 16 czerwca 2010 r., przy czym decyzja została utrzymana w mocy w dn. 18 lutego 2011 r.

/kp

Reklama

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się