Rockbridge TFI ukarane

Komisja Nadzoru Finansowego wydała decyzję nakładającą na Rockbridge TFI (spółka zależna giełdowego Altusa) karę pieniężną w wysokości 4,4 mln zł. Sprawa dotyczy nieprawidłowości w naliczaniu opłaty za zarządzanie funduszem Alter FIZ Multi Strategia. 

Reklama

KNF wskazała w komunikacie, że fundusz ten był obciążany kosztami wynagrodzenia za zarządzanie, pobieranego od aktywów ulokowanych w certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Rockbridge, co stanowiło naruszenie art. 146 ust. 7 ustawy o funduszach.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

- Naruszenie miało miejsce w okresie od 11 grudnia 2018 r. do 30 kwietnia 2020 r. Wynagrodzenie stałe za zarządzanie Funduszem naliczane było od całości wartości aktywów netto Funduszu, w tym wskazanych aktywów ulokowanych w certyfikatach inwestycyjnych innych funduszy zarządzanych przez Rockbridge. Taki sposób pobierania wynagrodzenia stałego za zarządzanie był niezgodny z ustawą o funduszach - czytamy w komunikacie KNF opublikowanym 16 czerwca na stronie internetowej Urzędu. Wcześniej, w połowie maja tego roku o nałożeniu kary informował sam Altus. 

Art. 146. ustawy o funduszach inwestycyjnych odnosi się do limitów lokowania aktywów dla funduszy zamkniętych (FIZ). Z kolei ust. 7 mówi, że "towarzystwo nie może pobierać wynagrodzenia ani obciążać funduszu kosztami związanymi z lokowaniem aktywów funduszu w jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez to towarzystwo."

KNF podała, że maksymalny wymiar kary pieniężnej w tej sprawie wynosi 5 mln zł.