KNF:1,8 mln zł kary dla Prime Selection Dom Maklerski

Jak napisano w komunikacie, Prime Selection Dom Maklerski "naruszył obowiązek działania w sposób rzetelny i profesjonalny, poprzez udział w organizacji procesu oferowania certyfikatów inwestycyjnych serii C, D, E i F funduszu GetBack Windykacji Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, w sposób polegający na współpracy z podmiotem zewnętrznym, nieposiadającym uprawnień do świadczenia usługi oferowania instrumentów finansowych".

Reklama

Wskazano, że Dom Maklerski zdecydował się na współpracę z tzw. podmiotem trzecim, ponieważ podmiot ten dysponował odpowiednią siecią dystrybucji oraz bazą klientów, w tym klientów zamożnych, czego nie posiadał Dom Maklerski. W komunikacie zaznaczono, że udział podmiotu trzeciego w ofercie na rzecz Funduszu miał pozostać nieformalny z powodu braku uprawnień podmiotu do świadczenia takich usług.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Komisja uznała, że Dom Maklerski działał intencjonalnie i świadomie w sposób, który 'należy uznać za nierzetelny i nieprofesjonalny".

"Dopuszczając do proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych przez podmiot trzeci, mając na uwadze, że podmiot ten działa poza zakresem swoich uprawnień, PSDM godził się na to, aby wykonywanie czynności polegających na pozyskiwaniu inwestorów następowało przy istotnym udziale podmiotu nieposiadającego uprawnień do prowadzenia nie takiej działalności. Podmiot ten nie został zweryfikowany przez Komisję w zakresie zapewnienia m.in. odpowiednich rozwiązań regulacyjno-organizacyjnych, stwarzających gwarancję poprawności prowadzenia procesu" - napisano.

Wskazano, że maksymalna kara możliwa do nałożenia na Dom Maklerski w niniejszym postępowaniu wynosi 1.916.442,82 zł. Powyższa kwota - jak czytamy - stanowi dwukrotność korzyści osiągniętej przez Dom Maklerski w wyniku stwierdzonych naruszeń.