Jest kara dla Opera TFI

W postępowaniu KNF ustaliła, że Opera TFI nie przekazała w terminie 92 sprawozdań okresowych, w tym 58 sprawozdań kwartalnych i 34 sprawozdań półrocznych. Opóźnienie w przekazywaniu sprawozdań wynosiło od niecałych 2 do ponad 7 miesięcy. Za te przewinienia KNF nałożyła na Operę TFI kary pieniężne w łącznej wysokości 2 mln zł. 

Reklama

- Podstawowym założeniem regulacji rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań jest zagwarantowanie Komisji pełnego dostępu do informacji, które umożliwiają sprawowanie efektywnego nadzoru nad działalnością towarzystw funduszy inwestycyjnych. Opóźnienia w przekazywaniu do Komisji sprawozdań okresowych mogą znacząco wpłynąć na sprawowanie nadzoru i w konsekwencji uniemożliwić lub znacząco utrudnić zagwarantowanie ochrony interesów uczestników rynku kapitałowego. Jednocześnie brak terminowego sporządzenia sprawozdań finansowych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo za I półrocze 2022 r. powodowało, że uczestnicy pozbawieni byli informacji o sytuacji majątkowej tego funduszu oraz o wartości posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa oraz certyfikatów inwestycyjnych. Brak przekazania sprawozdań kwartalnych pozbawił natomiast Komisję bieżących informacji co do sytuacji finansowej funduszy inwestycyjnych - czytamy w uzasadnieniu do decyzji KNF.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Czytaj także: Opera TFI publikuje zaległe sprawozdania funduszy. W KNF toczy się postępowanie

KNF przypomniała, że na TFI, jako podmiocie profesjonalnym, ciąży obowiązek zapewnienia takiej organizacji i przepływu informacji, żeby zapewnić zgodne z prawem wykonywanie przez 4 zarządzane fundusze obowiązków, w tym terminowe przekazywanie informacji do Komisji.

- Towarzystwo powinno dołożyć należytej staranności, aby uregulować we właściwy sposób współpracę z podmiotami uczestniczącymi w procesie wyceny aktywów funduszu i sporządzaniu sprawozdań okresowych, aby mieć gwarancję terminowego wywiązywanie się przez Fundusz z obowiązków sprawozdawczych wobec Komisji - wskazano.

Decyzja ta nie jest ostateczna. Opera TFI może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy albo wnieść skargę do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego. 

KNF wskazała także, że przekazanie do publicznej wiadomości informacji o wydaniu decyzji administracyjnej w przedmiocie nałożenia sankcji na Operę TFI spełnia funkcję kształtowania świadomości prawnej uczestników rynku kapitałowego.

- Informacja ta odzwierciedla stopień naganności zachowania ww. podmiotu w związku z naruszeniem zasad funkcjonujących na rynku kapitałowym poprzez naruszenie przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych - czytamy. 

Opera likwiduje fundusze

O sprawie opóźnień w publikowaniu sprawozdań finansowych funduszy Opera TFI pisaliśmy w serwisie analizy.pl wielokrotnie. Zwracaliśmy też uwagę na problemy ze znalezieniem depozytariusza i ostrzegaliśmy przed możliwymi tego konsekwencjami. 

Dziś fundusze Opery są w procesie likwidacji, bo ING Bank Śląski ostatecznie nie zgodził się na dalsze przedłużanie umowy z towarzystwem. Nie pojawił się też żaden inny bank chętny do objęcia funkcji depozytariusza (dla funduszy otwartych tylko bank może ją pełnić).

Czytaj także: Stało się. Fundusze Opera TFI do likwidacji

W efekcie, Opera TFI przestała być organem dla swoich funduszy, a ich likwidatorem (czyli także podmiotem uprawnionym do reprezentacji) został ING Bank Śląski - dotychczasowy depozytariusz.

Z danych na koniec grudnia 2022 r. wynika, że łącznie we wszystkich 22 funduszach otwartych Opery (w sumie cztery parasole: Opera SFIO, Opera FIO, Novo FIO i Optimum FIO) zgromadzone było około 356 mln zł, z czego połowa ulokowana była w dwóch funduszach obligacji korporacyjnych: Opera Tutus-plus (w likwidacji) oraz Novo Obligacji Przedsiębiorstw (w likwidacji), w których znajdowało się - odpowiednio - 94 oraz 83 mln zł.