KNF karze TFI Allianz w ramach układu

KNF nałożyła karę pieniężną na Allianz Polska TFI za nieprawidłowe obliczanie i prezentację opłat za wyniki (success fee) w dokumentach KID (kluczowych informacjach dla inwestorów). Towarzystwo do obliczeń opłaty zmiennej uwzględniło tylko 1 rok danych, zamiast 5 lat wstecz, jak wymaga tego rozporządzenie PRIIP oraz rozporządzenie delegowane 2017/653. Skutkiem były nieprawidłowe, wprowadzające w błąd informacje w dokumentach KID – zarówno w zakresie samej opłaty za wyniki, jak i całkowitych kosztów oraz wpływu kosztów na potencjalny zwrot.

Reklama

Dodatkowo sporządzone symulacje opłat były robione niezgodnie z wymaganą metodą, co skutkowało wskazaniem w dokumentach KID nieprawidłowej wysokości opłat za wyniki, powodując również nieprawidłowe obliczenie wysokości całkowitych kosztów oraz wysokości zmniejszenia zwrotu.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Naruszenia dotyczyły łącznie 17 subfunduszy z parasoli Allianz FIO i Allianz Duo FIO oraz 2 funduszy inwestycyjnych zamkniętych.

KNF zastosowała "układ w sprawie nadzwyczajnego złagodzenia sankcji" i obniżyła karę o 45 proc.

- Towarzystwo ujawniło istotne okoliczności naruszenia – przyczyny naruszenia oraz jego wpływ na uczestników funduszy. Towarzystwo przekazało Komisji wszystkie dane dotyczące obliczania opłaty za wyniki, co pozwoliło na precyzyjne ustalenia charakteru błędów obliczeniowych. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 45 proc. - czytamy w komunikacie.

Decyzja zawierająca ustalenia układu jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.