KNF dodaje dwa podmioty do listy ostrzeżeń publicznych

Platforma internetowa Eurotrade Invest, dostępna pod adresem eurotradeinvest.live, jest podejrzewana o prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia.

Reklama

KNF skierowała w tej sprawie zawiadomienie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie, wskazując na możliwe naruszenie art. 178 w związku z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Przepis ten dotyczy prowadzenia działalności maklerskiej, takiej jak oferowanie instrumentów finansowych, przyjmowanie zleceń czy zarządzanie portfelami inwestycyjnymi, bez wymaganej licencji KNF.

Zapisz się na Newsletter

Bądźmy w kontakcie! Prosto na Twojego maila będziemy wysyłać skrót najważniejszych informacji ze świata finansów, powiadomienia o nowościach rynkowych, najnowsze oceny i raporty oraz codzienne notowania wybranych przez Ciebie funduszy inwestycyjnych.

Zapisz się

Podmiot Rockwall Investments, należący do spółki Rockwall Limited z siedzibą na Wyspach Marshalla, znalazł się na celowniku KNF w związku z podejrzeniem naruszenia art. 150 ust. 1 ustawy o usługach płatniczych oraz art. 287 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi. Co oznaczają te przepisy?

• Art. 150 ust. 1 ustawy o usługach płatniczych - zabrania on świadczenia usług płatniczych (np. przyjmowania i wykonywania płatności, prowadzenia rachunków płatniczych) bez uzyskania stosownego zezwoleniaKNF. Oznacza to, że Rockwall Investments mogło nielegalnie działać jako podmiot świadczący usługi finansowe w zakresie transferu środków pieniężnych.
• Art. 287 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi - przepis ten zakazuje zarządzania funduszami inwestycyjnymi bez wymaganych zezwoleń KNF. W praktyce oznacza to, że Rockwall Investments mogło nielegalnie oferować fundusze inwestycyjne lub zarządzać środkami inwestorów bez odpowiedniej licencji.

Lista ostrzeżeń publicznych KNF ma na celu informowanie inwestorów o podmiotach prowadzących działalność finansową bez odpowiednich zezwoleń lub w sposób mogący naruszać przepisy prawa.

Dodanie podmiotu do tej listy to jasny sygnał dla potencjalnych klientów, że współpraca z takim podmiotem niesie wysokie ryzyko.

Inwestorzy powinni zachować szczególną ostrożność przy wyborze platform inwestycyjnych i zawsze sprawdzać, czy dany podmiot posiada wymagane licencje i czy nie figuruje na tzw. czarnej liście KNF.